"투자권유" 검색결과 1-20 / 5,300건

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  증권투자권유대행인 개념노트 3과목 투자권유

  투자권유 유의상품 판매 자제, 투자권유 유의상품 판매할 경우 조력자와의 상담 녹취 투자권유 시 금지행위 ? ... 투자권유와 투자자분쟁예방 1) 투자권유 2) 분쟁예방을 위한 시스템 3) 준수절차 및 제재 4) 주요 분쟁사례 분석 5. ... 투자권유 사례분석 1) 재무설계일반 2) 투자권유 사례분석 1. 증권관련법규 1) 금융투자업자와 규제 감독 ① 자본시장법과 금융투자상품 자본시장법 ?

  시험자료 | 17페이지 | 1,500원 | 등록일 2022.02.10

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  금융투자업자의 영업행위 규제 및 고객과의 법률관계-투자 권유 시 적합성의 원칙과 설명의무를 중심으로

  부적합하여 투자권유를 하여서는 아니 되는지 여부는 투자권유 시를 기준으로 판단해야 한다. ... 서론 자본시장법상 투자권유란 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문, 투자일임, 신탁계약의 체결을 권유하는 것을 말한다(자본시장법 제9조제4항 참고). ... 내용을 투자자에게 지체 없이 제공해야 한다(자본시장법제 제46조제2항). 3) 부적합투자권유 금지 금융투자업자는 일반투자자에게 투자권유를 하는 경우에 일반투자자의 투자목적, 재산상황

  리포트 | 30페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.21

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  주식투자자로서 알고 있어야 할 기본적인 지식을 정리한 책이다. 누구나 일확천금의 환상은 있을것이다. 높은 수익과 안정적인 수익을 가져올 투자자의 마인드를 갖도록 권유하는 책

  책의 목차 주식투자 통찰비법, 주식투자 작전세력전법,주식투자사어비법,필살거래분석&종목발굴비법,실전주식투자베스트매매비법,대박주포착비법 2. ... 서평(본인 작성) - 주식투자자로서 알아야 할 기본적인 소양에 대해서 기술적인 분석과 함께 투자자의 올바른 투자마인드를 정립할 것을 강조하고 있다. ... 길게 멀리 봤을때는 가치투자자로서 장기간 기다려 수익을 올릴 수 있는 투자자가 되어야 할 것이다. 3.

  리포트 | 3페이지 | 1,500원 | 등록일 2021.01.08 | 수정일 2021.04.24

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  펀드투자 권유 대행인 요약본

  전환형 집합투자기구 요건 *복수 집합투자기구 간에 공통으로 적용되는 집합투자규약이 있을 것 *집합투자규약에서 투자신탁, 투자회사, 투자유한회사, 투자합자회사, 투자조합, 투자익명조합 ... 투자회사: *발기인: 집합투자업자, 투자자는 투자회사의 주식을 취득한 투자회사 주주가 됨 *1인 이상 발기인이 정관작성 후 기명날인 함으로써 설립됨. ... 집합투자증권 운용 제한 *자산총액의 50%를 동일 집합투자업자가 운용하는 집합투자기구에 대한 투자 못함. *동일 집합투자기구에 대한 투자 : 자산총액의 20% 초과 금지 40.

  시험자료 | 11페이지 | 3,000원 | 등록일 2015.11.26

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  투자권유와 손해배상책임

  투자권유와 손해배상책임 금융관계법 Report Report 투자권유와 손해배상책임 목 차 I. 서설 II. 투자권유의 개념정의 제 1 절 투자권유의 개념 1. ... 투자권유의 개념 2. 법률상의 정의 제 2 절 투자권유의 관계자 및 대상 1. 투자자 2. 투자권유자 3. 금융투자상품 4. 소결 III. ... 요청하지 않은 투자권유(unsolicited call)의 규제 1) 요청하지 않은 투자권유의 의의 요청하지 않은 투자권유는 일반적으로 많이 일어나고 있지만 법에서 규제하지는 않았다.

  리포트 | 24페이지 | 2,000원 | 등록일 2012.03.28

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  증권투자권유대행인 3과목 일부 요약본

  이행 금지 투자매매/중개업자가 발행한 자기주식 매매 권유 금지 투자자로부터 집합투자증권 매수, 중개, 주선, 대리 금지(증권시장에 상장된 것은 가능) 6. ... 투자권유 금지 2) 그 외(자본시장법 시행령) 일반투자자 취급 원하는 전문투자자의 요구 정당한 사유 없이 거절 금지 금융투자상품 매매, 그 밖의 거래 이행되지 않을 것 명확할 경우 ... 투자설명서 제도 – 법적 투자 권유문서 증권신고서에 기재된 사항 누락 없이 동일한 내용이 기재되어야 함 제출 : 증권신고 효력 발생하는 날 + 금융위 제출 공시 : 금융위, 거래소,

  리포트 | 10페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.10.19

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  증권투자권유대행인 자격시험 핵심 요약정리집

  금융투자상품의 거래와 관련된 업무를 취급② 투자매매·중개업자(증권회사 및 선물회사), 집합투자업자(자산운용사), 투자일임·자문업자, 신탁업자 등❈증권회사 업무 : 자기매매업무, 위탁매매업무 ... 금융투자상품(10문제)1. ... 가능)으로 구분(2) 속성상 분류① 예금성 상품：요구불예금, 저축성예금, 주택청약예금 등② 투자성 상품：증권(채무증권, 지분증권, 수익증권, 파생결합증권, 투자계약증권, 증권예탁증권

  시험자료 | 20페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.03.22 | 수정일 2023.08.08

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  에듀퓨어-금융소비자보호법 레포트

  자본시장법상의 '투자권유'의 의미를 설명하세요(10점) 투자권유: 특정 투자자를 상대로 금융투자상품의 매매 또는 투자자문계약ㆍ투자일임계약ㆍ신탁계약(관리형신탁계약 및 투자성 없는 신탁계약을 ... '적합성의 원칙'을 설명하세요(10점) 금융투자업자가 투자자의 제반 상황에 적합한 투자만 권유하여야 한다는 원칙으로 금융투자업자가 적합성의 원칙에 의하여 부담하는 의무는 적합한 투자권유를 ... 금융투자상품을 금융소비자에게 판매하는 투자권유 및 판매원칙에 대하여 아래 질문에 답하세요.

  리포트 | 2페이지 | 2,500원 | 등록일 2021.07.03

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  2023년도 합격자의 한권으로 끝내는 증권투자권유대행인 3과목 요약

  투자권유 희망 투자자에 대한 판매 1) 투자자정보 eq \o\ac(○,1) 투자자정보 파악 및 투자자성향 분석 등 - 임직원 등은 투자권유를 희망하는 투자자에 대하여 없음 ... 3과목- 투자권유 1장 자본시장 관련 법규 # 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 1. ... 않거나, 투자권유를 희망하지 않는 경우 ‘투자권유 불원(or 투자자정보 미제공)확인’ 내용이 포함된 확인서를 징구하고 후속 판매절차를 진행함 eq \o\ac(○,2) 임직원 등은

  시험자료 | 92페이지 | 5,000원 | 등록일 2024.03.18 | 수정일 2024.03.25

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  2023 투자자산운용사 빈출 선지,개념 요약 총정리

  불초청권유금지원칙 : 계약체결권유 요청 안받았을 때, 장외만, 장내파생상품은 예외 / 재권유금지원칙 : 거부의사표시 후 1개월 지나서 권유는 예외 / 사적이익추구금지 : 10억 초과 ... – 적합성의 원칙 : 적합하지 않으면 계약체결 X / 적정성의 원칙 : 계약체결 권유 X 판매계약 체결시 / KYC 룰 : 보장성, 투자성, 대출성 상품 대상 미리 면담, 질문 / ... 순서: 계약체결권유 원하는 고객인지 아닌지 파악대상 법인 해당된 날로부터 5일 이내, 사업연도 경과후 90일 이내, 500인 이상-> 300인 미만 감소 시 해당연도는 제출 공개매수

  시험자료 | 16페이지 | 5,000원 | 등록일 2023.08.23

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  펀드투자권유자문인력 전범위 정리/요약본 (2022 기준)

  : 투자권유 미희망시 향후에도 불가함을 안내 - 증권에 대한 투자권유행위는 가능 - 투자자로부터 금전대여 요청을 받지않고 이를 조건으로 투자권유 금지 ㅇ 대리인을 통한 투자자 정보 ... 파악도 가능 ㅇ 장외파생상품 특칙: 투자권유여부와 상관없이 일정조건을 충족해야 거래가능(위험회피대상을 보유하거나 할 예정, 예상손익단기채 - 이자율변동에 따른 채권가격변동폭은 만기가길수록 ... 결산하여 상환금과 이익분배금을 수익자에게 지급해야 한다 ㅇ 자산운용보고서의 작성 및 교부비용은 집합투자업자가 부담 ㅇ 투자신탁과 투자신탁간, 투자회사와 투자회사간 합병만 허용 ㅇ 집합투자기구에

  시험자료 | 9페이지 | 6,000원 | 등록일 2022.03.19 | 수정일 2023.02.26

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  증권투자권유자문인력 요약집 (1과목 전체, 2과목 채권시장, 4과목 1장)

  금융투자업의 등록 1) 대상 : 투자자문업, 투자일임업, 야함 ... 전문성: 전문분야(회계사, 변호사, 투자운용인력 등)에서 1년이상 종사 2) 일반투자자 - 의의: 투자경험 및 지식 등이 적어서 투자자보호가 필요한 자 - 대상: 전문투자자가 아닌 ... 금융투자업의 인가 1) 대상: 투자매매업, 투자중개업, 집합투자업, 신탁업을 하려는 자 2) 요건 - 법인격 요건: 상법상 주식회사, 금융기관 및 외국금융투자업자로 지점 or 영업소를

  시험자료 | 40페이지 | 3,000원 | 등록일 2022.10.29 | 수정일 2023.03.20

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  증권투자권유자문인력 핵심요약정리본

  *투자성과보장, 손실부담 등을 약속한 경우 고객이 그 권유에 따라 위탁하지 않더라도 투자성과보장 금지를 위반한 것. ③ 투자자로부터 투자권유의 요청을 받지 않상장법인의 주식, 환매금지형 ... [투자설명서] ① 증권신고서의 효력이 발생한 이후 증권의 모집,매출을 위해 발행인이 일반투자자에게 제공 하는 투자권유문서 [투자설명서의 교부가 면제되는 경우] ① 전문투자자, 회계법인 ... [소속회사에 대한 의무] ① 임직원이 인터넷에 금융투자상품에 대한 분석, 권유에 대한 내용을 게시하는 경우 준법감시인이 정하는 절차와 방법에 따라야 한다.

  시험자료 | 22페이지 | 6,000원 | 등록일 2023.05.01

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  증권투자의 첫걸음 족보

  2.종목 선택하기 1)대형우량주를 거래한다 -믿을만한 대형우량주 권유(대형주:자본금규모가 매우 커서 거래량이 많은 주식/대형주 중에서도 우리나라를 대표할 수 있는 기업들의 주식=우량주 ... 증권투자의 첫걸음 1. 투자란 무엇일까? ... 현재, 투자이득은 미래의 어느 시점), 위험(현재의 희생은 확실, 미래의 투자수익은 불확실) 투자자의 투자 결정 : 현재 얼마를 소비하고 미래 얼마를 소비할까?

  시험자료 | 30페이지 | 2,000원 (10%↓) 1800원 | 등록일 2022.03.31

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  [방통대][금융투자의이해]22년 출석과제

  투자를 권유해야 하는데, 이를 위반했을 때, 불완전판매가 되는 것이다. ... 둘째, 금융회사가 투자자에게 금융투자상품을 권유하기 전에 면담 등을 통해서 투자자의 투자목적과 투자경험, 재산상태, 위험에 대한 태도 등을 의무적으로 파악한 다음 적합한 상품에 대한 ... 셋째, 금융회사는 투자자로부터 별도의 요청을 받지 않았다면 방문이나 전화 등을 통해 투자권유를 할 수 없는데, 이를 위반한 경우, 불완전판매인 것이다. 2.

  방송통신대 | 6페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.05.11

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  증권투자권유대행인 벼락치기 요약본

  증권투자권유대행인 제1장 금융투자상품 1. 중소기업은행 – 특수은행 2. 특수은행 : 중소기업은행, 농,수협중앙회, 한국산업은행, 한국수출입은행 3. ... 투자설명서제도 - 법적 권유문서 증권신고의 효력이 발생하는 날에 금융위원회에 제출 교부면제자 - 전문투자자, 거부의사를 서면으로 제출한자, 이미 취득한것과 같은 집합투자증권을 163 ... 투자매매업자(투자중개업자)의 투자자예탁금 관리 고유재산과 구분하여 증권금융회사(한국예탁결제원X)에 예치해야함. 누구도 압류할 수 없음. 투자자예탁금은 양도 또는 담보제공 불가능.

  시험자료 | 27페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.01

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  투자자산운용사 기본서 3권 핵심정리

  요청하지 않은 투자권유 금지 예외- 증권과 장내파생상품 권유는 요청하지 않아도 가능2. ... 성과보수- 투자자문업자 및 투자일임업자의 경우 투자자문과 관련한 투자결과 또는 투자일임재산의 운용실적과 연동된 성과보수를 받는 행위가 금지4. ... 사용자 책임 규정 중 투자권유대행인- 투자권유대행인은 개인사업자로서 회사의 피용자는 아니지만 투자자를 보호하기 위해 사용자책임규정을 준용5.

  시험자료 | 7페이지 | 3,500원 | 등록일 2021.05.02

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  투자자산운용사 2020년 대비 요약/정리본(암기공식 포함, 128페이지 분량)

  권유1)투자권유를 받은 자가 거부의사표시를 한 후 1개월 지나 다시 투자권유를 하는 행위2)다른 종류의 금융투자상품에 대하여 투자권유를 하는 행위정보의 활용합리적 근거의 제공 및 ... 불초청권유 및 재권유1.불초청권유의 금지1)투자자로부터 투자권유를 받지 아니하고 방문, 전화 등 실시간 대화의 방법을 이용하는 행위2.불초청권유대상에서 제외되는 권유1)증권과 장내파생상품의 ... 경우 투자자보호 및 건전한 질서를 해할 우려가 없으므로 금지대상에서 제외됨3.재권유의 금지1)투자자가 거부의사를 표시했음에도 불구하고 투자권유를 지속하면 안됨4.재권유금지에서 제외되는

  시험자료 | 41페이지 | 8,000원 | 등록일 2020.02.25 | 수정일 2020.02.28

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  국제금융환경에 노출된 기업이 해외 투자 후 현지국 화폐의 평가절하 상황에서 직면할 수 있는

  반면, 현지국의 화폐가 평가절하 시 투자기업이 취할 수 있는 이익에 대해 논하시오. 3. 현지국 화폐가치의 변동이 심할 때, 기업에 권유하고 싶은 환위험관리 전략을 제시하시오. ... 현지국 화폐가치의 변동이 심할 때, 기업에 권유하고 싶은 환위험관리 전략 Ⅲ. 결론 Ⅳ. 참고문헌 Ⅰ. ... 현지국 화폐가치의 변동이 심할 때, 기업에 권유하고 싶은 환위험관리 전략 1) 대차대조표 헤지 소극적인 환 위험 관리 전략으로 동일한 외화로 표시된 화폐성 자산과 화폐성 부채의 규모를

  리포트 | 4페이지 | 2,000원 | 등록일 2023.09.05

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  증권투자권유대행인 금융회사와 금융상품

  도입 금융투자업 관련 모든 외국환업무 가능 투자자 보호 강화 : 투자권유제도 도입 이해상충 방지체계 도입 투자회사, 금융회사 책임 동시 강화 발행공시 적용범위 확대 4. ... 펀드(집합투자기구) 펀드의 종류 : 5가지 투자 자산의 50%를 초과하여 투자 -> 증권 펀드, 부동산 펀드, 특별자산 펀드 투자 자산의 비율에 규제 없음 -> 혼합 자산 펀드 단기금융 ... 규제 : 투자성 있는 자산을 금융투자상품 포괄 원칙 자유+예외 규제 실제는 예시적 열거주의 업무범위 확대 : 6개 금융투자업무 내부겸영 허용 부수업무 negative 방식 도입 투자권유대행인제도

  리포트 | 7페이지 | 1,000원 | 등록일 2021.10.19

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